六券商新年首月领罚单投行经纪等领域违规频发严监管态势延续
近期，证券行业迎来了一轮严格的监管风暴，多家知名券商及其分支机构、从业人员因违规行为受到处罚。这一系列处罚行动不仅覆盖了债券发行管理、投行业务内控、公司合规管理等多个核心领域，还涉及到了高管持股规范及经纪业务操作等细节。
万和证券安徽分公司因企业微信管理不善而受到安徽证监局的处罚。据悉，该分公司存在外部人员被错误认证为员工并在企业微信中建群荐股的情况，这直接暴露了其合规管理机制的漏洞。安徽证监局因此对万和证券安徽分公司及其负责人戎本翔采取了出具警示函的行政监管措施，并记录在证券期货市场诚信档案中。这一处罚提醒券商在数字化办公时代，必须强化内部沟通平台的管理，防止外部人员利用公司渠道进行违规荐股等活动。
国都证券高管杨江权也因违规持股而遭到北京证监局的处罚。杨江权在担任国都证券副总经理等职务期间，使用个人证券账户违规持有“成大生物”股票，尽管最终交易亏损，但违法行为已成既定事实。北京证监局依法对杨江权处以15万元罚款，再次强调人员必须严格遵守法律法规，不得利用职务之便从事违规交易。
宏信证券则因投行业务内控存在多处问题被四川证监局处罚。该券商的投行内控体系和制度不健全，利益冲突审查流程不完善，质控部门对投行项目尽调底稿把关不严等问题频出。四川证监局因此对宏信证券采取了出具警示函的行政监管措施，并要求其在规定时间内提交整改落实情况报告。这再次凸显了监管部门对投行业务内部控制的高度重视。
华源证券员工朱仁来因在从业期间存在多项违规行为而被山西证监局处罚。朱仁来违规操作客户证券账户，向客户提供科创板知识测评答案，以及未完整报备实际使用设备的MAC地址等，这些行为严重违反了人员的基本职业规范和操守。山西证监局因此对朱仁来采取了出具警示函的处罚措施。
华安证券也未能幸免于此次监管风暴。该券商济南英贤街证券营业部的明志刚因私下接受客户委托买卖证券而被山东证监局处罚。同时，华安证券合肥高新区证券营业部也因员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作而受到安徽证监局的警示。这些案例再次提醒证券公司应加强对员工执业行为的监管，防止违规行为的发生。
华泰联合证券因在公司债券发行人受托管理工作中严重失职而被浙江证监局处罚。该券商未能有效监督发行人募集资金专户的管理及使用情况，且在履行募集资金持续督导职责方面未做到勤勉尽责。这一处罚再次表明监管部门对债券发行与管理环节的严格监管态度。
